直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业华大基因有国家背景吗(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常(华大基因有国家背景吗cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn华大基因有国家背景吗)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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