科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润1452圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式9.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(z圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式hí)得(dé)关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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