近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启动自律(lǜ蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样='color: #ff0000; line-height: 24px;'>蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被开(kāi)展自(zì)律调查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照(zhào)发(fā)行文(wén)件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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