在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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