直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

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　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责(z中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022é)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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