在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资者(zhě)的风险(xi珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄ǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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