金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(t临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2è)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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