金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(119出警收费吗 119出警收费标准是多少wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(ch119出警收费吗 119出警收费标准是多少uàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方面有119出警收费吗 119出警收费标准是多少哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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