金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义(yì)本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(x谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里iāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行(xíng)（以下(xià)简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有限公(gōng)司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jì谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里ng)外投资者可通过两地基础设(shè)施(shī)互联(lián)互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员(yuán)或该类会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民(mín)银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和(hé)具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定及(jí)业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实(shí)践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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