在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(z二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效ī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yà二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效o)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效