在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(y护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗ì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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