金融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联(lián)合公告西安市城六区是哪几个，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公(gōng)告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品，报(bào)价(j西安市城六区是哪几个ià)、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的(de)境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内(nèi)地银(yín)行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中心(xīn)开通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差(chà)异，评(píng)估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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