直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(q82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头ǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头"券商员工(gōng)抖音(y82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头īn)当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感谢费？监管(guǎn)出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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