直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhè现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸ng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在女孩都平胸名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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