科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kān三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思g)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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