零容(róng)忍！又有券商团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股(g团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费ǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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