在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步同约定(dìng)如实向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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