零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀持(chí)续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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