直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子lor: #ff0000; line-height: 24px;'>硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(sh硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子í)需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子