近期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布(bù)信(xìn)息，针对(duì腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家(jiā)机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方式(shì腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚(fá)力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉(shè)腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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