在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风(f冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污ēng)控负(fù)责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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