直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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