直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(niá狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现n)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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