金融(róng)界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额(é)每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结(长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名jié)算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司(sī)）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自联(lián)合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备(bèi)案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外(wài)结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名风险敞口设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项(xiàng)职责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益(yì)。投(tóu)资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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