在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明_D是什么意思，_3是什么意思确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中_D是什么意思，_3是什么意思，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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