金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī天津面积多少平方公里)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当(dāng天津面积多少平方公里)严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 天津面积多少平方公里