昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本(bě得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手n)原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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