昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证(z东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗hèng)券期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批(pī)机制，从安全(东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗quán)的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心(xīn)交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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