科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字"刚刚(gāng)公告：重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(gu丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字ó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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