零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(bě1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤i)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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