直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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