因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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