近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工(gōng)作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和(hé)自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易(yì)商协会将继续(xù)贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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