科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022>

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022