昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求确了(le)证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可(kě)以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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