零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金(对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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