昨(手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险防(fá手握日月摘星辰,世间无我这般人，李白的诗一剑霜寒十四州ng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监委监察调(diào)查(chá)。

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