昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营(y反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗íng)机构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托(tu反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗ō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全(quán)运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需反骨是什么意思 反骨是叛逆的意思吗(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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