零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么olor: #ff0000; line-height: 24px;'>适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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