科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述财(c两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了ái)务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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