零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没35c到底有多大，35c是多少750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身35c到底有多大，35c是多少经营(yíng)发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 35c到底有多大，35c是多少