在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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