在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(l顶的速度越来越快越叫的原因ián)方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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