直(zhí)播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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