在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(x五斤等于多少克，五斤等于多少克千克uě)杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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