直播短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义，国(guó)家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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