昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交音域划分从低到高，人声音域划分易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)音域划分从低到高，人声音域划分建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规音域划分从低到高，人声音域划分定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安(ān)全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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