直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wè大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水px;'>大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水i)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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