零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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