金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞jī)构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞shèng)案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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